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法务专栏

企业法律风险管理首次有了国家标准

2012年02月13日  转摘自:《法制网》

法制网记者 辛红
  今后,企业法律风险管理将有国家标准。2月1日,国家标准化管理委员会发布并实施《企业法律风险管理指南》(gb/t 27914-2011),指南明确了企业风险管理不仅要明确法律风险环境信息,还要进行法律风险评估、法律风险应对并进行监督和检查。
  企业要列出法律风险清单
  据了解,此标准是在国务院国资委的支持下,中国标准化研究院联合中国移动等单位,历时两年起草制定完成的,这也是企业法律工作领域第一个国家标准。
  标准第一起草人中国标准化研究院高晓红博士表示,当前,随着企业参与市场竞争程度的不断深入,我国企业面临的法律环境日趋严酷,特别是上市公司面临的法律监管环境日益严格,法律风险管理在企业管理中越来越显示出其重要作用。
  此次制定的指南提出了企业实施法律风险管理的原则、程序、内容和一般要求,提供了企业法律风险识别、分析、评价和应对的方法和工具。
  在企业法律风险管理原则中,指南强调要审慎管理,要以企业战略目标为导向,与企业整体管理水平相适应,并融入企业经营管理全过程,企业法律风险管理还要纳入决策过程,纳入企业全面风险管理体系,并要全员参与、持续改进。
  在法律风险的识别中,指南希望企业首先查找各业务单元、各项重要经营活动、重要业务流程中存在的法律风险,然后对查找出的法律风险进行描述、分类,对其原因、影响范围、潜在的后果等进行分析归纳,最终生成企业的法律风险清单。
  指南强调,企业可以根据自身的不同需要,通过不同的角度构建法律风险识别框架,比如根据企业的经营管理活动、企业组织结构、利益相关者、引发法律风险的原因来识别,也可以根据事件不同责任、不同的法律领域、不同的法律法规以及以往发生的案例等来梳理。
  建立法律风险清单后,企业要对识别出的法律风险进行定性、定量的分析,明确各法律风险对企业的影响程度,或者确定法律风险等级。之后的法律风险应对不仅要选择应对策略,还必须评估风险应对现状,制订应对计划。
  此外,企业还应实时跟踪内外部法律风险环境的变化,及时监督和检查法律风险管理流程的运行状况,并根据发现的问题对法律风险管理工作进行持续改进。企业也可选择建立重大法律风险预警制度。
  最后,企业要建立法律风险管理流程,建立法律风险管理体系,通过制度规范将法律风险纳入到流程控制中,确保法律风险管理在企业内部的统一理解和执行。
  管理是法律风险防控瓶颈
  据标准主要起草人之一中国移动法律部叶小忠处长介绍,指南是在国内企业法律风险管理实践基础上制定而成的。
  据悉,中国移动法律风险管理体系建设从2005年起步,先后在总部、31个省公司和主要的地市公司开展,并建立了覆盖全国的法律风险管理信息系统。随着法律风险管理体系建立和完善,中国移动法律风险管理能力日益提高,企业法律风险得到了有效开展,为企业健康持续发展提供了有力的保障。
  但不同的企业有不同的风险防控重点,实施国家标准将给企业带来什么?业内人士表示,近年来,国资委通过连续实施央企法制工作两个三年目标,企业法律风险防范机制和队伍建设虽有了根本改善,但部分企业在管理上还存在短板,不少企业已经在探索法律风险管理模式。在去年的央企法制工作会上,国资委副主任黄淑和特别强调要完善企业法律管理工作体系,提高规范化、系统化、信息化水平。
  黄淑和说,今后三年,要建立健全保障集团内部法律管理程序严密、高效运行的制度体系和机制,将法律管理纳入制度化的轨道。要加快推进集团法律管理的系统化,真正将法律资源作为企业内部公共资源进行优化配置,切实增强集团公司法律管控能力。同时,要加快推进集团法律管理的信息化,将法律审核作为不可逾越的节点,嵌入业务流程。
  高晓红表示,指南对于国内企业赢得国际竞争优势意义重大。鉴于目前国际和国外标准中均无企业法律风险管理的相关内容,全国风险管理标准化技术委员会拟在时机成熟时,向国际标准化组织提出法律风险管理国际标准提案。

(行政事务部供稿)

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